Разкриване на информация във връзка с устойчивостта съгласно Регламент (ЕС) 2019/2088
Преходът към устойчива, нисковъглеродна, ефективна по отношение на ресурсите кръгова икономика е от ключово значение за дългосрочната конкурентоспособност на нашата икономика. Устойчивостта или екологичното, социално и управленско естество на инвестициите става все по-важен фактор за този преход. Критериите от екологично, социално и управленско естество третират въпроси като изменението на климата, замърсяването на въздуха и водите, биологичното разнообразие, правата на човека, социалните стандарти, корпоративното управление и много други. Тези критерии спомагат за по-добро определяне на бъдещите финансови резултати на дружествата (възвръщаемост и риск).
Аксиом Инвест ООД подкрепя силно всички мерки, насочени към опазване на околната среда, към защитата на правата на служителите и към по-доброто корпоративно управление, които най-общо се определят като фактори на устойчивост. В тази връзка, дружеството се запозна с изискванията на Регламент (ЕС) 2019/2088 на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 година относно оповестяването на информация във връзка с устойчивостта в сектора на финансовите услуги (Sustainable Finance Disclosure Regulation или SFDR) и на свързаната европейска регулация.
Следва да се има предвид, че притежавания от ИП лиценз включва предоставянето на инвестиционни услуги и дейности по чл. 6, ал. 2, точка 4 и точка 5 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ), а именно „управление на портфейл“ и „инвестиционни съвети“, но на практика ИП не предоставя тези услуги на професионални и на непрофесионални клиенти, съответно на професионални и на непрофесионални инвеститори по смисъла на чл. 2, параграф 1, точка 18 и точка 19 от Регламент (ЕС) 2019/2088.
Към настоящия момент ИП не предвижда да започне да предлага инвестиционните услуги и дейности „управление на портфейл“ и „инвестиционни съвети“ на клиенти на посредника (професионални и непрофесионални. инвеститори).
Предвид обстоятелството, че дружеството не предлага в момента услугите по управление на портфейл и/или предлагане на инвестиционни съвети, на основание член 4, параграф 5.b от SFDR, ИП:
➔ към момента не отчита неблагоприятните въздействия на инвестиционните решения върху факторите на устойчивостта, тъй като инвестиционният посредник не взема инвестиционни решения, защото не предоставя управление на портфейли на професионални и на непрофесионални инвеститори.
➔ към момента при инвестиционните си съвети не отчита неблагоприятните въздействия на инвестиционните решения върху факторите на устойчивостта, тъй като инвестиционният посредник не предоставя инвестиционни съвети на професионални и на непрофесионални инвеститори.
➔ към момента не извършва преддоговорно оповестяване на информация за финансови продукти, които предоставя, тъй като не предоставя управление на портфейли на професионални и на непрофесионални инвеститори и следователно не предоставя финансовия продукт – портфейл, управляван в съответствие с чл. 4, параграф 1, точка 8 от Директива 2014/65/ЕС.
➔ ИП не предоставя също така който и да е от другите финансови продукти по смисъла на чл. 2, параграф 1, точка 12 от Регламент (ЕС) 2019/2088.
➔ към момента не извършва преддоговорно оповестяване на информация за финансови продукти, за които предоставя съвети, тъй като не предоставя инвестиционни съвети на професионални и на непрофесионални инвеститори.
➔ ИП прилага Политика относно формиране на възнагражденията, която има за цел установяване на ясни и обективни принципи на възнагражденията на определени категории персонал и осигуряване на надеждното и ефективно управление на риска и ненасърчаване на поемането на риск, който надвишава приемливите за инвестиционния посредник нива. по ясен и достъпен начин. Във връзка с чл. 5, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2088 по отношение на прозрачността на политиката за възнагражденията във връзка с интегрирането на рисковете за устойчивостта, към момента ИП не е включило в политиката си за възнагражденията информация за това как тази политика е съобразена с интегрирането на рисковете за устойчивостта, тъй като ИП не отчита рисковете за устойчивостта, тъй като не предоставя инвестиционни съвети и управление на портфейл на професионални и на непрофесионални инвеститори.
➔ към момента не отчита неблагоприятните въздействия на инвестиционните решения върху факторите на устойчивостта, тъй като ИП не взема инвестиционни решения, защото не предоставя управление на портфейли на професионални и на непрофесионални инвеститори.
➔ към момента не извършва преддоговорно оповестяване на информация за финансови продукти, които предоставя, тъй като не предоставя управление на портфейли на професионални и на непрофесионални инвеститори и следователно не предоставя финансовия продукт – портфейл, управляван в съответствие с чл. 4, параграф 1, точка 8 от Директива 2014/65/ЕС.
➔ към настоящия момент ИП не прави декларацията по чл. 7, ал. 2 от Регламент (ЕС) 2019/2088, тъй като по гореизложените причини не извършва оповестяване на информация по член 6, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2019/2088.
➔ към настоящия момент ИП не оповестява информация по чл. 8, чл. 9, чл. 10 и чл. 11 от Регламент (ЕС) 2019/2088, тъй като по гореизложените причини не извършва оповестяване на информация по член 6, параграф 3 от Регламент (ЕС) 2019/2088.
➔ към момента ИП не е интегрирало рисковете за устойчивостта в инвестиционните си решения и инвестиционни съвети, тъй като не предоставя инвестиционни съвети и управление на портфейл на професионални и на непрофесионални инвеститори.
Ако и когато ИП реши да започне да предоставя управление на портфейли на професионални и на непрофесионални инвеститори, то тогава ИП:
➔ ще започне да отчита неблагоприятните въздействия на инвестиционните решения върху факторите на устойчивостта и ще направи съответното оповестяване в съответствие с чл. 4, параграф 1, буква „б“ от Регламент (ЕС) 2019/2088.
➔ ще започне да отчита неблагоприятните въздействия на инвестиционните решения върху факторите на устойчивостта и ще направи съответното оповестяване в съответствие с чл. 4, параграф 5, буква „б“ от Регламент (ЕС) 2019/2088.
➔ ще включи в политиката си за възнагражденията информация за това как тази политика е съобразена с интегрирането на рисковете за устойчивостта и ще направи съответното оповестяване в съответствие с чл. 5, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2088.
➔ ще предоставя финансовия продукт – портфейл, управляван в съответствие с чл. 4, параграф 1, точка 8 от Директива 2014/65/ЕС, поради което и ще извършва преддоговорно оповестяване информация, в която ще включи информацията по чл. 6, параграф 1 и параграф 3 от Регламент (ЕС) 2019/2088
➔ ще извършва преддоговорно оповестяване информация, в която ще включи информацията по чл. 6, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/2088
➔ ще извършва преддоговорно оповестяване информация, в която ще включи информацията по чл. 6, параграф 1 и параграф 3 от Регламент (ЕС) 2019/2088, както и информацията по чл. 7, ал. 2, чл. 8, чл. 9, чл. 10 и чл. 11 от Регламент (ЕС) 2019/2088.
➔ ще интегрира рисковете за устойчивостта в инвестиционните си решения и инвестиционни съвети.
Дата на публикуване: 30.12.2021г.
Дата на последен преглед/актуализация: 12.05.2025г.
